1月8日，光大证券公告收到上海证监局警示函，内容显现光大证券存在触及MPS项目信批违规等五大问题，而在此之前，光大证券投行部总经理及前董事长先后被带走查询。

上海证监局的警示函内容显现，光大证券存在五大问题：

一、严峻合同发表不及时。光大证券全资子公司光大本钱出资有限公司于2016年4月别离向招商银行股份有限公司、上海华瑞银行股份公司出具了《差额补足函》。上述《差额补足函》项下差额补足职责对应本息敞口金额算计别离为34.89亿元、4.98亿元，算计约39.87亿元。光大证券未经过暂时公告及时发表上述事项，直至2019年2月2日才初次在暂时公告中发表相关《差额补足函》状况。

二、严峻事件发展发表不及时。光大证券于2019年6月1日发表光大本钱因前述《差额补足函》触及诉讼。光大本钱于2020年8月别离就华瑞银行诉光大本钱案、招商银行诉光大本钱案一审判定向上海市高级人民法院提出上诉请求。光大证券别离于2021年6月4日、6月16日收到上海市高级人民法院二审终审文书，法院判定驳回上诉维持原判。光大证券未在暂时公告中及时发表上述光大本钱上诉及二审终审状况，直至2021年7月8日才发布暂时公告予以发表。

三、成绩预告信息发表不精确、不充沛。2019年1月26日，光大证券发表《2018年年度成绩预减公告》，估计2018年度完结归属于上市公司股东的净利润为13.47亿元，同比削减55%，并在危险提示部分发表“本公告所载2018年度首要财务数据为开始核算数据，归属于上市公司股东的净利润等首要目标可能与公司2018年年度报告中发表的数据存在差异，但估计上述差异起伏不会超越10%”。2019年3月20日，公司发表《2018年年度成绩预告更正公告》，估计2018年度完结归属于上市公司股东的净利润约1.03亿元，同比削减96.6%。2019年3月28日，公司发表2018年年度报告，2018年度归属于上市公司股东的净利润为1.03亿元。光大证券2019年1月26日成绩预告中发表的归属于上市公司股东净利润与实践成绩存在较大差异，且未做出充沛的危险提示，信息发表不精确、不充沛。

四、严峻生意发表不完好。光大证券全资子公司光大证券金融控股有限公司与新鸿基有限公司于2015年2月1日签定《生意协议》，拟收买新鸿基金融集团有限公司70%股权，并于2015年6月2日完结新鸿基金融集团70%股份的交割。光大证券与相关方签署了《股东协议》及相关配套法令文件。经查，《股东协议》《生意协议》约好了新鸿基有限对持有的剩下新鸿基金融集团30%股权享有认沽权、光证金控供给履约保证等事项。光大证券在2015年2月3日发表的《关于全资子公司光大证券金融控股有限公司收买新鸿基金融集团有限公司70%股份的公告》及后续发展公告中未完好发表光证金控上述认沽职责及对应的履约保证等事项，直至2020年11月18日才在发布的相关生意公告中对相关事项予以发表。

五、单个公司债券受托办理阶段未勤勉尽责。光大证券在中融新大公司债券受托办理阶段未能勤勉尽责，未对发行人偿债才能的有效性进行全面查询，对发行人的危险判别和债券出资人权益维护方面不行审慎等。

记者注意到，上述问题一、二触及光大证券子公司光大本钱联合暴风集团收买英国体育版权公司MPS项目，此项目始于2016年，其时光大本钱与暴风集团联合建立SPV公司光大浸鑫，经过结构化征集资金52亿元收买MPS65%的股权，其间招商银行与华瑞银行在结构中作为优先级合伙人别离出资28亿元和4亿元，并签署了《差额补足函》。

而在收买完结后，MPS相关赛事运营版权连续丢掉，一起因为未设置竞业协议，2年后MPS 3名创始人相继脱离并另立同业公司。2018年10月，MPS被英国伦敦高等法院判定进行实质性破产程序。

MPS项目爆雷后，招商银行与华瑞银行根据《差额补足函》申述光大本钱，要求实行差额补足职责，诉讼金额约为人民币39.87亿元。监管函描绘1、2问题首要指上述事项信披违规。

关于上述诉讼最新发展，光大证券在2021年中报中有描绘：“招商银行及华瑞银行已就上述事项请求强制履行，光大本钱已收到《履行通知书》。因华瑞银行诉讼案，光大本钱多个银行账户已被冻住。一起，嘉兴招源涌津股权出资基金合伙企业(有限合伙)以侵权职责胶葛为由提申述讼，要求光大本钱补偿投本钱金丢失人民币6亿元及相应利息。”

受MPS项目影响，2018年至2020年光大证券估计负债计提别离为14亿元、16.10亿元和15.49亿元，光大证券2018年归属于上市公司股东净利润由13.47亿元下降至1.03亿元，同比下降96.57%。警示函问题三，首要指光大证券2018年成绩预告中发表的归属于上市公司股东净利润与实践成绩存在较大差异时未做充沛的危险提示。

在被要求履行补足职责后，光大证券也向MPS项目的卖方提申述讼，2021年6月12日光大证券公告显现，浸鑫基金的境外项目生意主体JINXIN INC。(开曼浸鑫)在英格兰和威尔士高等法院向MPS公司原卖方股东RICCARDO SILVA、ANDREA RADRIZZANI等个人和组织提出欺诈性虚伪陈说以及税务许诺违约的诉讼建议，涉案金额约为6.61亿美元。

与此一起，MPS项目触及人员也纷繁被查，2019年以来包含暴风集团实践操控人冯鑫、光大本钱MPS项目经办人项通等多人被批捕。而在不久之前，榜首曾报导光大证券前董事长薛峰因MPS收买案被带走查询，而薛峰正是MPS并购案中光大证券时任董事长。

此外，11月17日黑龙江省纪委监委站发布音讯显现：“光大证券债款融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞涉嫌严峻违纪违法，现在正在承受中央纪委国家监委驻光大集团纪检督查组纪律检查和大庆市督查委员会查看查询。”我国记者就杜雄飞被查是否与MPS有关等问题致函采访光大证券，截止发稿，光大证券未有回复。

除掉触及MPS项目的信批问题外，上海证监局也对光大证券的严峻生意信批违规、债券受托办理阶段未勤勉进行了警示。