12月1日，中期协发布公告就《期货公司居间人办理方法（试行）》（下称《办理方法》）揭露寻求定见，定见反应截止时刻为2020年12月15日。《办理方法》依照“尊重现状，摸清底数，问题导向，数据依托，标准办理”的准则，以“一致管、标准管”为导向，旨在加强对期货公司与除证券公司以外的安排及自然人展开居间协作的自律办理，标准居间人行为，维护出资者合法权益，促进期货作业健康展开。
商场人士纷纷表明，《办理方法》立异点颇多，体现出监管层对期货作业展开的良苦用心。其清晰居间界说、条件、事务边沿及监管途径，将进一步标准期货居间人的行为，一起给予居间人这个集体必定的作业认同，让居间人能够更标准地做好期货公司与客户之间的枢纽和桥梁，从而促进整个作业的健康久远展开。
期货日报记者收拾《办理方法》首要要害如下：
1.清晰居间界说：方法所称居间人，是指受期货公司托付，为期货公司供给缔结期货生意合同的中介服务，独立承当依据中介服务所发生的民事责任，期货公司依照约好向其付出酬劳的安排及自然人。
2.清晰居间事务规模：向期货公司介绍出资者，并促进出资者与期货公司签定期货生意合同；向出资者介绍期货公司的根本状况；向出资者介绍期货出资的根本常识包含但不限于开户、买卖、追加保证金、强行平仓、资金存取等；向出资者介绍与期货出资有关的法律法规、部门规章、自律规矩和期货公司的有关规矩；向出资者传递由期货公司一致供给的公司宣扬推介资料。居间人不得超越约好规模为出资者供给代客理财、出资参谋等服务。
3.清晰居间人所需资质：安排居间人应当经最近一期分类评级不低于B类BBB级的期货公司推荐参与我国期货业协会成为联络会员，一起注册资本不低于人民币100万元，担任与期货公司展开居间协作的作业人员不得少于5人。
4.标准居间酬劳：期货公司每年按全本钱核算承认的居间费用总额不得超越公司一切居间人名下客户发生的期货生意事务净收入总额的50％。依据单个客户付出给居间人的酬劳不得超越该客户发生的期货生意事务净收入。
5.进步违规本钱：对但凡在查看中发现问题和触及投诉告发存在违规行为的居间人，协会将树立向社会公示的提示名单和失期名单进行信誉办理，对违规期货公司及从业人员，协会将采纳严厉的纪律处置方法，并可向我国证监会及其派出安排就相关责任人提出不恰当人选主张。
期货居间人亟需归入办理
据期货日报记者了解，期货居间人伴随着我国期货作业的诞生而呈现，经过近三十年的展开，现在仍是期货商场重要的参与集体，也是部分期货公司重要的外部营销力气。现在，有北京、上海、深圳、江苏、浙江等13个辖区的我国证监会派出安排或当地期货作业协会出台了本辖区的居间人办理方法或自律规矩，但办理标准和标准不尽一致。
就作业居间人现状而言，一方面因居间人诚信、道德危险引发的跨区套利、危害出资者合法权益等问题层出不穷，更有单个期货公司、从业人员和居间人因展开居间活动涉嫌犯罪被追查刑事责任。据悉，在上一年12月初，华安期货就因在期货居间人办理方面存在缺点被安徽证监局出具警示函。
另一方面，居间人是部分客户与期货公司发生生意事务联络的桥梁，其收入首要依托期货公司依照其所介绍客户参与期货买卖发生的手续费返还，其与期货公司的协作现已成为此类期货生意事务的要害一环，其诚信程度与出资者利益休戚相关。
“期货作业在曩昔的30年里，居间人伴随着作业的变迁，期货作业事务拓宽中的重要组成部分，为期货作业的展开立下了丰功伟绩，但一起，居间人的存在也确实带来了一些代客理财、歹意炒单、虚伪居间等一系列问题。”中大期货景川在承受期货日报记者采访时如是说。
从当时国内期货公司展开居间协作的状况来看，中期协调研效果显现，149家期货公司上报的2019年展开居间协作的自然人居间人数量为48437人，安排居间人数量为6323家，因同一居间人或许一起为多家期货公司供给中介服务，实践居间人数量应当小于上述核算数量。调研中有期货公司清晰主张完全撤销居间人，149家期货公司中也已有7家公司没有与居间人展开协作，还有部分公司正在逐渐下降居间人介绍客户的份额。
中期协表明，考虑到期货作业居间人实践存在的乱象和不标准问题，参阅国内证券、稳妥等作业及境外有关生意人均已归入监管规模的实践，有必要拟定全国一致的自律办理规矩，把居间人归入自律办理规模，厘清居间协作鸿沟。这既对改进期货公司竞赛环境、进步期货商场透明度具有重要意义，也是中期协遵循《中共中央国务院关于新时代加速完善社会主义商场经济系统的定见》关于“构建习惯高质量展开要求的社会信誉系统和新式监管机制”精力，履行证监会风格建造作业相关要求，回应作业对处理居间人问题日益高涨呼声的重要行动。
五方面加强居间人办理
详细来看，《办理方法》共七章四十条，首要从以下五方面临居间人进行标准和办理：
一是清晰居间人界说，标准居间人资质条件。《办理方法》所称居间人，是指“受期货公司托付，为期货公司供给缔结期货生意合同的中介服务，独立承当依据中介服务所发生的民事责任，期货公司依照约好向其付出酬劳的安排及自然人。安排居间人包含法人、个人独资企业、合伙企业”。
《办理方法》标准了与期货公司展开居间协作的居间人需具有的资质条件，要求“安排居间人应当经最近一期分类评级不低于B类BBB级的期货公司推荐参与我国期货业协会成为联络会员”“注册资本不低于人民币100万元”“担任与期货公司展开居间协作的作业人员不得少于5人”，并有健全的事务规矩和内控准则；安排居间人的作业人员和自然人居间人均应当品行端正，获得期货从业人员资历考试成绩合格证并完结相应训练课程。
中期协表明，假如期货公司最近一期分类评级降至B类BBB级以下，则从最近一期分类评级效果公示之日起，其不得与新的安排居间人签定居间合同，存续的居间合同应当到期停止并不得与安排居间人开发的新客户签定期货生意合同。
二是杰出信义责任，维护出资者合法权益。《办理方法》杰出着重居间人的信义责任，进步居间人的行为标准与执业本钱。一是要求居间人诚笃守信，慎重勤勉，坚持出资者利益至上，实行合格出资者承认和危险提醒程序，介绍恰当的出资者从事期货出资，签署《期货居间人承诺书》；二是要求居间人合规执业，制止呈现隐秘居间人身份、配资、代客理财、利益输送等行为；三是居间人应当依照协会要求每季报送与居间协作相关的信息。
三是强化合同办理，标准居间酬劳。《办理方法》规矩了期货公司与居间人签定的居间合同必备条款，如居间人事务规模、首要权利责任、居间人根本行为标准、制止行为、酬劳核算方法及计提份额、持续契合条件等。要求期货公司与居间人签定居间合同前做好尽职查询，对其能否担任居间人作业进行仔细评价，审慎做出决议。
为防止期货公司间恶性竞赛，防止居间人揉捏期货公司的赢利及生存空间，《办理方法》规矩，期货公司每年按全本钱核算承认的居间费用总额不得超越公司一切居间人名下客户发生的期货生意事务净收入总额的50％。关于期货公司付出给单个居间人的酬劳标准，仍由期货公司依据各居间人的贡献度、合规性、投诉率等归纳评判后在居间合同中自行约好，但依据单个客户付出给居间人的酬劳不得超越该客户发生的期货生意事务净收入。
四是加强期货公司内控，要求留置危险金。为加强事前和事中的内部操控，补偿因不行预见危险带来的丢失，《办理方法》规矩居间合同中应当约好期货公司从居间酬劳中按必定份额留置相应金额作为危险金，详细留置份额与运用方法由两边在居间合同中约好。
五是清晰协会自律办理责任，加强事中过后办理。详细包含进步居间人自律办理信息化水平和加大查看和自律处置力度。协会能够视情节轻重对居间人采纳列入提示名单或许失期名单、对期货公司及其作业人员的违规行为采纳相应的纪律处置方法。
《办理方法》还设置了过渡期。《办理方法》自正式发布之日起12个月为过渡期。过渡期内，期货公司不得新增与不契合《办理方法》规矩的安排或许个人展开居间协作。关于合同存续期内的安排和个人，如不契合《办理方法》规矩，期货公司应在过渡期内完结合同免除及相关善后作业。过渡期满，经查看发现期货公司未按《办理方法》要求履行的，协会将依照有关规矩给予纪律处置。
中大期货副总经理景川对期货日报记者表明，从首要内容看，《办理方法》将进一步厘清期货公司、客户以及居间人之间的联络，调集各方力气，一起促进期货商场的健康展开，进一步服务好国民经济。《办理方法》的中心是充沛维护出资者合法权益，未来，居间人要做好合格出资者辨别、期货公司要做好出资者恰当性办理及回访承认等作业。
监管层曾多次举行居间人调研座谈会
今年以来，期货居间人的论题遭到广泛重视，作业表里关于加强居间人办理的呼声渐高，监管层面也逐渐重视并聚集期货居间人的办理与标准。
8月19日，江苏证监局发布音讯称，江苏证监局安排辖区期货运营安排展开居间人办理自查。经过自查，阻塞期货居间人在商场准入、居间协议、信息公示等方面存在的准则缝隙，维护辖区期货商场安稳运转，维护出资者合法权益。
江苏证监局表明，近年来，辖区期货居间人的数量和所占商场份额逐年加大。单个期货居间人诱使出资者炒单、代客理财，严峻危害出资者的合法权益，危害期货商场杰出的展开生态。并表明将在日常监管中持续重视各期货运营安排的居间人办理状况，对发现的问题依法采纳方法，把维护期货出资者合法权益的要求落到实处，推进辖区期货商场安稳健康展开。
9月4日，中期协会长洪磊在第三届中小出资者服务论坛上揭露表明，中期协作为自律办理的重要力气，将大力加强居间人服务商等期货服务安排自律监管，维护作业次序。现在协会现已完结了居间人办理自律规矩初稿，处于定见寻求阶段，力求明年初施行。
9月15日至16日，由中期协安排的期货公司居间人办理调研座谈会在上海举行。座谈会约请了上海证监局、上期所、中金所、上海市期货同业公会相关担任同志，以及江浙沪区域期货公司代表和居间人代表共30余人，就期货公司居间人办理、出资者维护、期货及衍生品商场展开等问题展开沟通研讨。洪磊在会上指出，依据证监会在近期风格建造作业中提出的相关要求，中期协将在充沛寻求定见的基础上，当令出台《期货公司居间人办理方法》。洪磊着重，《方法》的中心是充沛维护出资者合法权益，为此居间人要做好合格出资者辨别、期货公司要做好出资者恰当性办理及回访承认，中期协将树立居间人失期名单并加强事中过后办理。
10月28日，中期协在深圳安排举行2场期货公司居间人办理调研座谈会，就正在起草的《期货公司居间人办理方法（寻求定见稿）》相关内容展开沟通研讨，寻求监管安排和期货公司定见主张。座谈会别离约请北京、浙江、山东、江苏、广东、安徽、深圳、宁波等8个辖区证监会派出安排代表和资本商场学院相关担任同志，以及深圳区域6家期货公司代表参与。协会党委委员、副会长张晓轩在会上表明，协会将仔细研讨座谈会调研效果，及时向监管部门和理事会报告作业进展，并在广泛寻求定见主张的基础上，赶快推进《期货公司居间人办理方法》的发布施行。