（稀有会集警示！深圳辖区有基金司理被曝“老鼠仓”，更有单个基金触红线，单一股票出资份额超限）
深圳证监局在最新一则监管通讯中说到，辖区内单个基金股票出资份额超越基金合同约好约束的状况。
华南一位基金司理表明，单一持股份额偶然超限的状况较为常见，可能是因为基金最初买入股票仓位已挨近规则份额。尔后随同股价上涨，基金还未来得及减持，然后产生了持股份额超限的状况，“但假如基金司理是‘有意’听任产品出资某职业或单只股票的份额超限，而且合规方面还不及时进行纠错自查，就很有问题了。”
深圳证监局对此指出，基金公司应加强基金出资风格办理，设置主题风格股票池，并强化对基金出资决策的合规审阅，树立有用的出资风格事中风控机制，对基金出资运作是否契合基金合同约好的状况应定时展开稽核。
在监管中，深圳证监局还发现了部分基金公司存在利益冲突危险、基金出售违规以及基金公司名义冒用危险。其间，有部分深圳公募基金司理未向公司报备其出资公司专户产品状况，并在应当知悉其持有的公司专户产品现已出资某股票的状况下，仍向其办理的公募基金下达出资该股票的指令，从事了与其履职存在利益冲突的活动。
在基金出售过程中，各种问题也层出不穷。深圳证监局对违规出售问题严峻的2家基金公司相关职责4人员，采取了暂停实行职务、出具警示函等行政监管办法，一起对6家独立基金出售组织采取了暂停基金出售业务办法。
此外，深圳证监局说到，辖区部分基金公司反映，有不法分子冒充基金公司工作人员经过微信建群等方法供给证券出资咨询服务不合法牟利，或许存在冒用基金公司名称、站进行虚伪宣扬、不合法集资的状况。财联社记者得悉，现在，深圳范围内的东方基金、合煦智远基金、摩根士丹利华鑫基金、金信基金等多家基金公司先后遇到了此类状况。
深圳证监局在日常监管重视到，辖区内公募基金出资份额超限时有产生，单个职业主题基金存在出资某职业股票的份额超越基金合同约好出资份额约束的状况。
监管部门对公募基金出资单只股票设有“不得超越净值10%”的约束。一起，职业主题基金往往也在招募书中便言明其对相应职业股票出资市值在非现金基金资产中的比重，一般不低于80%。
但是，但近两年，基金超限持股的状况却屡次产生。其间仅2019年上半年就有61起基金持有单只个股市值超越10%的状况。
全体来看，除部分被迫超限外，其时大都超限是因为基金未及时减持，这一状况下基金超限程度较小。持股超限，一方面和其时基金司理对商场判别有关，如基金司理十分看好某些个股。另一方面，基金申赎也带来显着影响。
此前的2018年基金四季报中，也有37只基金的单一持股份额到达或超越其净值的10%，触及“10%红线”，多只基金乃至大份额超限，最高的单一持股份额挨近净值的70%。但细究其时基金单一持股份额超限，与其弱市格式显然有直接关系。在持股流动性受限的状况下，一些基金遭受资金大额换回，然后被迫提高了单一持股占基金净值的份额。