证监会新闻发言人邓舸1月6日在例行新闻发布会上通报,近来证监会依法对4宗案子作出行政处罚,其间包含1宗内情买卖案、1宗短线买卖案、2宗短线买卖及内情买卖案。
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邓舸指出,赵天琦、王智焕的上述行为违反了《证券法》第76条,根据《证券法》第202条规则,河南证监局决议没收赵天琦、王智焕违法所得约44万元,并处以约44万元罚款。
邓舸介绍,1宗短线买卖案中,2015年4月27日至7月6日,董荣亭为丹化化工科技股份有限公司(简称丹化科技)持股5%以上股东。在此期间,董荣亭证券账户经过二级商场累计买入丹化科技A股41874535股,累计卖出30861808股,买卖亏本约415万元。董荣亭的上述行为违反了《证券法》第47条规则,根据《证券法》第195条规则,上海证监局决议对董荣亭给予正告,并处以10万元罚款。
邓舸还介绍,1宗短线买卖及内情买卖案中,成迪龙在2012年7月19日至2015年4月17日期间任浙江省围海建造集团股份有限公司(简称围海股份)董事会秘书,在此期间成迪龙操控运用别人账户买卖“围海股份”,将持有的“围海股份”在买入后六个月内卖出,合计获利约108万元;成迪龙担任围海股份资本运作等事项,是围海股份拟并购杭州中艺生态环境工程有限公司这一内情信息的知情人,内情信息灵敏期内,成迪龙操控运用别人账户买入“围海股份”673600股,没有违法所得。
邓舸表明,成迪龙的上述行为违反了《证券法》第47条、第73条、第76条规则,根据《证券法》第195条、第202条规则,宁波证监局决议对成迪龙短线买卖行为给予正告,并处以8万元罚款;对成迪龙内情买卖行为处以60万元罚款。
另1宗短线买卖及内情买卖案中,马彦文担任北京利德曼生化股份有限公司(简称利德曼)董事期间,操控运用别人账户在2014年8月1日至2015年2月2日内将“利德曼”卖出后六个月内又买入;利德曼董事长沈某仟、董事会秘书牛某辉是利德曼拟收买财物事项这一内情信息的知情人,在内情信息灵敏期内,马彦文与沈某仟、牛某辉屡次联络触摸,并操控运用别人证券账户买入“利德曼”756937股,合计获利约428万元。马彦文的上述行为违反了《证券法》第47条、第73条、第76条规则,根据《证券法》第195条、第202条规则,北京证监局决议对马彦文短线买卖行为给予正告,并处以7万元罚款;对马彦文内情买卖行为没收违法所得约428万元,并处以约1284万元罚款。
邓舸着重,上述行为违反了证券法律法规,破坏了商场秩序,有必要坚决予以冲击。证监会将一直秉持“依法、从严、全面”的监管理念,对内情买卖、短线买卖等违法违规行为继续坚持高压态势,实在保证资本商场安稳健康发展与出资者合法权益。