深圳证券生意所站日前发布关于对深圳市洲明科技股份有限公司监事曾广军的监管函(创业板监管函〔2021〕第38号)。曾广军作为深圳市洲明科技股份有限公司(以下简称“洲明科技”，300232.SZ)的监事，曾广军的爱人黄雪英于2020年7月21日至23日期间，累计买入洲明科技股票7万股，成交金额58.11万元；黄雪英于2020年7月31日至9月11日期间，累计卖出洲明科技股票7万股，成交金额67.07万元。前述买入和卖出行为距离缺乏六个月，构成短线生意。

曾广军作为洲明科技的监事，未能催促爱人合规生意洲明科技股票，违反了深圳证券生意所《创业板股票上市规矩(2020年6月修订)》第1.4条、第2.3.1条和《创业板上市公司标准运作指引(2020年修订)》第3.8.1条的规矩。请曾广军充沛注重上述问题，吸取教训，及时整改，根绝上述问题的再次发生。

据天眼查APP显现，深圳市洲明科技股份有限公司成立于2004年，现在注册资本为91750万元人民币，2011年于深圳创业板上市，是全国最早一批以半导体使用产品上市的企业(股票代码：300232)，主营LED显现、LED专业照明和城市景象照明三大业务，公司现具有以福海总部为基点，坪山、大亚湾为智造基地的“铁三角”架构，并在两大制作中心装备一流的研制、出产和试验设备。林洺锋为榜首大股东，持股33.63%。

曾广军2019年5月起至今担任洲明科技监事会主席兼非职工代表监事。

《创业板股票上市规矩(2020年6月修订)》第1.4条规矩：发行人、上市公司及其董事、监事、高档办理人员、股东或存托凭据持有人、实践操控人、收买人、严重资产重组有关各方等自然人、组织及其相关人员，破产办理人及其成员，以及保荐组织及其保荐代表人、证券服务组织及其相关人员应当恪守法令、行政法规、部门规章、标准性文件、本规矩和本所发布的细则、指引、告诉、方法、攻略等相关规矩(以下简称本所其他相关规矩)，诚笃守信，勤勉尽责。

《创业板股票上市规矩(2020年6月修订)》第2.3.1条规矩：上市公司股东以及董事、监事和高档办理人员所持股份的限售、减持及其他股份变化事宜，应当恪守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规矩、本所《上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》(以下简称《减持细则》)、《上市公司创业出资基金股东减持股份施行细则》等相关规矩及公司章程。

上市公司股东能够经过向特定组织出资者询价转让、配售方法转让初次揭露发行前已发行的股份(以下简称首发前股份)，转让的方法、程序、价格、份额以及后续转让等事项，由本所另行规矩，报中国证监会同意后施行。

《创业板上市公司标准运作指引(2020年修订)》第3.8.1条规矩：上市公司董事、监事、高档办理人员和证券业务代表在生意本公司股票及其衍生种类前，应当知悉《公司法》《证券法》等法令、行政法规、部门规章、标准性文件、《创业板上市规矩》、本指引和本所其他相关规矩中关于内情生意、操作商场、短线生意等制止行为的规矩，不得进行违法违规的生意。

以下为原文：

关于对深圳市洲明科技股份有限公司监事曾广军的监管函

创业板监管函〔2021〕第38号

曾广军：

你作为深圳市洲明科技股份有限公司(以下简称“洲明科技”)的监事，你的爱人黄雪英于2020年7月21日至23日期间，累计买入洲明科技股票7万股，成交金额58.11万元；黄雪英于2020年7月31日至9月11日期间，累计卖出洲明科技股票7万股，成交金额67.07万元。前述买入和卖出行为距离缺乏六个月，构成短线生意。

你作为洲明科技的监事，未能催促你的爱人合规生意洲明科技股票，违反了本所《创业板股票上市规矩(2020年6月修订)》第1.4条、第2.3.1条和《创业板上市公司标准运作指引(2020年修订)》第3.8.1条的规矩。请你充沛注重上述问题，吸取教训，及时整改，根绝上述问题的再次发生。

我部提示你：上市公司董监高人员及其爱人、子女有必要依照国家法令、法规和本所《创业板股票上市规矩》《创业板上市公司标准运作指引》等相关规矩，诚笃守信，标准股票生意行为，不得进行违法违规的生意。

特此函告。

创业板公司办理部

2021年3月24日