中国经济北京9月14日讯全国中小企业股份转让体系站日前发布了《关于对宁夏金河科技股份有限公司及相关职责主体采纳自律监管办法的决议》。经查明，宁夏金河科技股份有限公司（简称“金河科技”，837647）有以下违规现实。2018年8月，金河科技完结2018年第一次股票定向发行，共发行股份200万股，征集资金1200万元。依据《股票发行状况陈述书》，本次征集资金用处为乳制品冷链物流体系建设项目。

2020年1月1日，金河科技与非相关自然人刘向东签定《告贷合同》，向其供给告贷750万元。2020年1月2日，金河科技将征集资金专户中的451.80万元转至公司尾号0115的公户中，再用尾号0115的公户向尾号4559的公户转账720.51万元。同日，金河科技运用尾号4559的公户向全资子公司新纬度处理策划有限公司转账200万元（此部分后又转至公司尾号5608账户用于付出金河科技主营事务相关的运营金钱），向刘向东转账720.51万元。金河科技后于2020年4月20日起连续偿还征集资金，于2021年4月12日偿还结束。上述事项产生时，金河科技未举行董事会、股东大会审议，未实行信息发表职责。

金河科技的上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系股票定向发行规矩》第二十条、第二十一条、第二十三条和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的规矩，构成征集资金运用违规。

针对上述违规行为，闫建国、康建英、黄若蕴未能忠诚、勤勉地实行职责，违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》1.4条、1.5条，《信息发表规矩》第三条和《公司处理规矩》第五条的规矩，对上述违规行为负有职责。

鉴于上述违规现实和情节，依据《事务规矩》第6.1条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十六条，全国股转公司做出如下决议：对宁夏金河科技股份有限公司、闫建国、黄若蕴、康建英采纳出具警示函的自律监管办法。关于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

经中国经济记者查询，宁夏金河科技股份有限公司于1998年4月22日建立，注册资本4751.05万人民币。公司于2016年6月24日挂牌全国中小企业股份转让体系，证券简称金河科技，证券代码837647，发行主办券商为安信证券股份有限公司。2018年5月31日，主办券商改变为财达证券(行情600906,诊股)股份有限公司。

《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引（试行）》第九条规矩：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部处理准则，包含但不限于会计核算体系、财政处理和危险操控等准则，以及对外担保、严重出资、托付理财、相关生意等严重运营决议计划的程序与规矩等。

《全国中小企业股份转让体系股票定向发行规矩》第二十条：发行人征集资金应当寄存于征集资金专项账户，该账户不得寄存非征集资金或用作其他用处。

《全国中小企业股份转让体系股票定向发行规矩》第二十一条：发行人征集资金应当用于主营事务及相关事务范畴，暂时搁置的征集资金能够出资于安全性高、流动性好、能够确保出资本金安全的理财产品。除金融类企业外，征集资金不得用于持有生意性金融资产、其他权益东西出资、其他债务出资或借予别人、托付理财等财政性出资，不得直接或直接出资于以生意有价证券为主营事务的公司，不得用于股票及其他衍生种类、可转化公司债券等的生意，不得经过质押、托付告贷或其他方法变相改动征集资金用处。

《全国中小企业股份转让体系股票定向发行规矩》第二十三条：发行人应当依照定向发行阐明书中发表的资金用处运用征集资金；改变资金用处的，应当经发行人董事会、股东大会审议经过，并及时发表征集资金用处改变公告。

《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》1.4条：请求挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高档处理人员、股东、实践操控人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务安排及其相关人员，出资者应当恪遵法令、行政法规、部门规章、本事务规矩及全国股份转让体系公司其他事务规矩。

《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》1.5条：请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档处理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时、公正。

请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商依法发表的信息，应当第一时刻在全国股份转让体系指定信息发表渠道（neeq或neeq.cc）发布。

《全国中小企业股份转让体系挂牌公司处理规矩》第五条：挂牌公司及其董事、监事、高档处理人员、股东、实践操控人、收买人、严重资产重组生意对方、破产处理人等自然人、安排及其相关人员，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务安排及从业人员，应当恪遵法令法规、部门规章和事务规矩，诚笃守信，自觉承受全国股转公司的自律处理。

《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表规矩》第三条：挂牌公司及其他信息发表职责人应当及时、公正地发表一切或许对公司股票及其他证券种类生意价格、出资者出资决议计划产生较大影响的信息（以下简称严重信息），并确保信息发表内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

挂牌公司的董事、监事、高档处理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保公司及时、公正地发表信息，所发表的信息实在、精确、完好。

《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》第6.1条：全国股份转让体系公司能够对本事务规矩1.4条规矩的监管目标采纳下列自律监管办法：

（一）要求请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人或许其董事（会）、监事（会）和高档处理人员、主办券商、证券服务安排及其相关人员对有关问题作出解说、阐明和发表；

（二）要求请求挂牌公司、挂牌公司延聘中介安排对公司存在的问题进行核对并发表意见；

（三）约见说话；

（四）要求提交书面许诺；

（五）出具警示函；

（六）责令改正；

（七）暂不受理相关主办券商、证券服务安排或其相关人员出具的文件；

（八）暂停免除挂牌公司控股股东、实践操控人的股票限售；

（九）约束证券账户生意；

（十）向中国证监会陈述有关违法违规行为；

（十一）其他自律监管办法。

监管目标应当活跃合作全国股份转让体系公司的日常监管，在规矩期限内答复问询，依照全国股份转让体系公司的要求提交阐明，或许发表相应的更正或弥补公告。

《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十六条：请求挂牌公司、挂牌公司、收买人、破产处理人、严重资产重组生意对方及相关主体呈现违规行为的，全国股转公司或事务部门能够施行以下自律监管办法：

（一）口头警示，即以口头方式将有关违规现实或危险状况奉告监管目标，要求其采纳办法及时防备、弥补或许改正；

（二）约见说话，即要求监管目标在指定的时刻和地址就有关违规行为承受质询和训诫，并要求其作出解说阐明，采纳办法及时防备、弥补或许改正；

（三）要求提交书面许诺，即要求监管目标提交在规矩时刻内为或不为必定行为的书面许诺；

（四）出具警示函，即以书面方式将有关违规现实或危险状况奉告监管目标，并要求其采纳办法及时防备、弥补或许改正；

（五）责令改正，即要求监管目标中止违规行为或许期限改正；

（六）要求揭露更正、弄清或阐明，即要求监管目标对信息发表中的讹夺事项进行揭露更正，或许对有关事项或危险状况予以揭露弄清或阐明；

（七）要求揭露致歉，即要求监管目标对违规事项以公告方式向出资者揭露致歉；

（八）要求期限参与训练或考试，即要求监管目标期限参与指定安排安排的专业训练或考试，催促其提高遵法认识、工作操行和执业才能；

（九）要求期限举行出资者阐明会，即要求监管目标期限举行阐明会，就特定事项揭露向出资者作出解说或许阐明；

（十）暂停免除挂牌公司控股股东、实践操控人的股票限售，即在必定期限内不处理相关人员所持挂牌公司股份的免除限售请求；

（十一）主张挂牌公司替换相关任职人员，即主张挂牌公司替换董事、监事或高档处理人员，并及时选聘契合资历的董事、监事或高档处理人员；

（十二）全国股转公司规矩的其他自律监管办法。

以下为原文：

全国中小企业股份转让体系

股转体系公监函〔2021〕141号

关于对宁夏金河科技股份有限公司及相关职责主体采纳自律监管办法的决议

当事人：宁夏金河科技股份有限公司（简称金河科技），住所地：宁夏贺兰工业园区怡园路5号。

闫建国，男，1969年11月出世，公司董事长。

黄若蕴，女，1946年10月出世，公司财政总监。

康建英，女，1973年12月出世，公司信息发表负责人。

经查明，金河科技有以下违规现实：

2018年8月，金河科技完结2018年第一次股票定向发行，共发行股份200万股，征集资金1,200万元。依据《股票发行状况陈述书》，本次征集资金用处为乳制品冷链物流体系建设项目。

2020年1月1日，金河科技与非相关自然人刘向东签定《告贷合同》，向其供给告贷750万元。2020年1月2日，金河科技将征集资金专户中的4,517,960元转至公司尾号0115的公户中，再用尾号0115的公户向尾号4559的公户转账7,205,100元。同日，金河科技运用尾号4559的公户向全资子公司新纬度处理策划有限公司转账2,000,000元（此部分后又转至公司尾号5608账户用于付出金河科技主营事务相关的运营金钱），向刘向东转账7,205,100元。金河科技后于2020年4月20日起连续偿还征集资金，于2021年4月12日偿还结束。上述事项产生时，金河科技未举行董事会、股东大会审议，未实行信息发表职责。

金河科技的上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系股票定向发行规矩》（以下简称《股票定向发行规矩》）第二十条、第二十一条、第二十三条和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的规矩，构成征集资金运用违规。

针对上述违规行为，闫建国、康建英、黄若蕴未能忠诚、勤勉地实行职责，违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》1.4条、1.5条，《信息发表规矩》第三条和《公司处理规矩》第五条的规矩，对上述违规行为负有职责。

鉴于上述违规现实和情节，依据《事务规矩》第6.1条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行细则》第十六条，我司做出如下决议：

对宁夏金河科技股份有限公司、闫建国、黄若蕴、康建英采纳出具警示函的自律监管办法。

特此提出警示如下：

你方应当依照《事务规矩》、《信息发表规矩》、《公司处理规矩》、《股票定向发行规矩》等事务规矩实行信息发表职责，确保信息发表实在、完好、精确、及时，标准公司处理、诚笃守信、标准运作。特此劝诫你公司及相关职责主体应当充沛注重上述问题并吸取教训，根绝类似问题再次产生。不然，我司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处分。

关于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

挂牌公司应自收到本自律监管决议书之日起2个生意日内及时发表相应信息。

全国股转公司挂牌公司处理一部（代章）

2021年9月9日