证券代码：601377证券简称：兴业证券公告编号：临2019-049

兴业证券股份有限公司

关于收到上海证券交易所对公司2019年半年度陈述过后审阅问询函的公告

本公司及董事会全体成员确保公告内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月18日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对兴业证券股份有限公司2019年半年度陈述的过后审阅问询函》（上证公函2774号，以下简称“《问询函》”）详细内容如下：

“依据《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第3号－半年度陈述的内容与格局》（以下简称《格局原则第3号》）、上海证券交易所职业信息发表指引等规矩的要求，经对你公司2019年半年度陈述的过后审阅，为便于投资者了解，请你公司进一步弥补发表下述信息。

1.半年报发表，公司买入返售金融财物期末余额137.01亿元，首要系股票质押式回购事务。陈述期内买入返售金融财物减值转回1.30亿元，陈述期末减值预备余额7.92亿元。请公司弥补发表：（1）到现在相关事务展开、存续项目期限结构、危险管控等状况；（2）结合被质押标的股票市值改变、违约、诉讼发展和执行状况、减值测验办法等，详细阐明相关减值测算的依据，并剖析相关减值计提的充沛性和合理性。

2.半年报发表，公司财富办理事务本期完成营收33.98亿元，但毛利率比上年削减30.47个百分点。请公司结合职业趋势、事务转型状况、各项细分范畴的详细运营状况等，阐明毛利率下滑的原因。

3.半年报发表，公司财物办理事务完成营收10.55亿元，比上年削减24.78%，毛利率较去年根本相等。请公司结合商场和职业状况、收入承认方针、相关产品的期限结构、自动办理与通道类事务规划改变等要素，对本期资管事务运营成绩进行详细剖析。

4.半年报发表，公司本期其他事务收入20.21亿元，同比添加30,357%，首要系兴证期货危险办理子公司本年产生的大宗产品销售收入较去年同期大幅添加所造成的。请公司就相关事务的风控办法进行弥补发表。

5.半年报发表，公司其他应收款期末余额9.76亿元，较期初2.93亿元增幅较大，前五名欠款方所触及金钱占比为47%，性质均为来往款。请公司弥补发表其他应收款余额添加的首要原因，前五名欠款方的来往布景及与公司的相关联系。

针对前述问题，公司依据《格局原则第3号》、上海证券交易所职业信息发表指引等规则要求，以为不适用或因特别原因的确不方便发表的，应当阐明无法发表的原因。

请你公司收函后及时发表本问询函，并于2019年9月25日之前，发表对本问询函的回复，一起按要求对定时陈述作相应修订和发表。”

公司将依据问询函的要求，赶快就上述事项予以回复并实行发表责任。

公司指定信息发表媒体为《我国证券报》、《上海证券报》、《证券》、《证券日报》以及上海证券交易所站（sse），有关公司的信息均以在上述指定信息发表媒体刊载的信息为准，敬请广阔投资者重视公司后续公告。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董事会

二○一九年九月十八日