光大证券遭警示，营业部六名职工凑钱代客买产品

证监会上海监管局近来对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函，因该营业部违规代销非公募产品，六名职工凑钱代客买产品。

警示函显现该营业部在代销非揭露征集产品的过程中，存在以下问题：投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名职工聚集。营业部明知该投资者供给的信息不真实、不精确，未奉告其结果，也未回绝向其出售产品。

证监会上海局表明上述行为违反了《证券期货投资者恰当性办理办法》(证监会令第130号)第三十三条第二款的规则。依照《证券期货投资者恰当性办理办法》第三十七条的规则，所以对该营业部采纳出具警示函的监督办理办法。

一起，证监会上海局因而对该营业部总经理鲁剑和分担该营业部的高档办理人员董捷出具警示函。

《证券期货投资者恰当性办理办法》是为了标准证券期货投资者恰当性办理，保护投资者合法权益而拟定的法规自2017年7月1日起施行。

光大证券并不是仅有由于投资者恰当性办理而吃罚单的组织，《投资者恰当性办理办法》施行的这十个月来，中信银行、国海证券、国都证券、中信建投、张家港乡村商业银行等组织的分支组织等都因而栽过跟头。