中国经济北京7月17日讯中国证监会站昨日发布的关于对上海柏楚电子科技股份有限公司、中信证券股份有限公司、朱烨辛、孙守安采纳出具警示函监管办法的决议显现，上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“柏楚电子”）在请求科创板初次揭露发行股票过程中，在招股说明书注册稿中私行进行了删减，且招股说明书注册稿及反应定见实行函的日期签署与实践时刻不符。依据《科创板初次揭露发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条第（一）项、第（二）项的相关规矩，中国证监会决议对柏楚电子采纳出具警示函的行政监督管理办法。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为柏楚电子的保荐组织，产生上述违规事项，反映公司内部操控准则存在薄弱环节。依照《科创板初次揭露发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条第（一）项、第（二）项的相关规矩，中国证监会决议对公司采纳出具警示函的行政监督管理办法。此外，中国证监会责令中信证券对内操控度存在的问题进行整改，并于三十日内将整改状况的陈述报送。

此外，朱烨辛、孙守安作为保荐代表人未能勤勉尽责地实行保荐责任，违反了《证券发行上市保荐事务管理办法》第四条的规矩，依照《证券发行上市保荐事务管理办法》第六十二条，中国证监会决议对二人采纳出具警示函的行政监督管理办法。

《科创板初次揭露发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条定：保荐人、证券服务组织存在以下景象的，中国证监会能够视情节轻重，采纳责令改正、监管说话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册请求有关的文件等监管办法；情节严重的，能够一起采纳3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管办法：

（一）制造或许出具的文件不完备或许不符合要求；

（二）私行改动注册请求文件、信息发表资料或许其他已提交文件；

（三）注册请求文件或许信息发表资料存在彼此对立或许同一现实表述不一致且有实质性差异；

（四）文件发表的内容表述不清，逻辑紊乱，严重影响投资者了解；

（五）未及告或许未及时发表严重事项。发行人存在前款规矩景象的，中国证监会可视情节轻重，采纳责令改正、监管说话、出具警示函、6个月至1年内不接受发行人揭露发行证券相关文件的监管办法。

《证券发行上市保荐事务管理办法》第四条规矩：保荐组织及其保荐代表人应当遵循法令、行政法规和中国证监会的相关规矩，遵循事务规矩和职业标准，诚笃守信，勤勉尽责，尽职引荐发行人证券发行上市，继续督导发行人实行标准运作、信守许诺、信息发表等责任。

保荐组织及其保荐代表人不得经过从事保荐事务获取任何不正当利益。

《证券发行上市保荐事务管理办法》第六十二条定：中国证监会能够对保荐组织及其保荐代表人从事保荐事务的状况进行定时或许不定时现场查看，保荐组织及其保荐代表人应当活跃合作查看，照实供给有关资料，不得回绝、阻遏、躲避查看，不得谎称、藏匿、毁掉相关依据资料。

以下为行政处罚原文：

关于对上海柏楚电子科技股份有限公司采纳出具警示函监管办法的决议

上海柏楚电子科技股份有限公司：

经查，我会发现你公司在请求科创板初次揭露发行股票过程中,以实行“对招股说明书发表内容进行收拾和精粹”的问询问题为由，对前期问询要求发表的“归纳毛利率、出售净利率及净资产收益率大幅高于同职业可比上市公司，期间费用率远低于同职业可比上市公司等事项的差异原因剖析”等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中私行进行了删减。别的，从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反应定见实行函的签字盖章日期均为2019年7月1日，日期签署与实践时刻不符。

依据《科创板初次揭露发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条第（一）项、第（二）项的相关规矩，我会决议对你公司采纳出具警示函的行政监督管理办法。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起六十日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止实行。

中国证监会

2019年7月16日

关于对中信证券股份有限公司采纳出具警示函监管办法的决议

中信证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称发行人）科创板初次揭露发行股票请求过程中以实行“对招股说明书发表内容进行收拾和精粹”的问询问题为由，对前期问询要求发表的“归纳毛利率、出售净利率及净资产收益率大幅高于同职业可比上市公司，期间费用率远低于同职业可比上市公司等事项的差异原因剖析”等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中私行进行了删减。别的，从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反应定见实行函的签字盖章日期均为2019年7月1日，日期签署与实践时刻不符。

依照《科创板初次揭露发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条第（一）项、第（二）项的相关规矩，我会决议对你公司采纳出具警示函的行政监督管理办法。

上述违规事项的产生，反映你公司内部操控准则存在薄弱环节，现责令你公司对内操控度存在的问题进行整改，并于三十日内将整改状况的陈述报送我会。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起六十日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止实行。

中国证监会

2019年7月16日

关于对朱烨辛、孙守安采纳出具警示函监管办法的决议

朱烨辛、孙守安：

经查，我会发现你在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称发行人）科创板初次揭露发行股票请求过程中，以实行“对招股说明书发表内容进行收拾和精粹”的问询问题为由，对前期问询要求发表的“归纳毛利率、出售净利率及净资产收益率大幅高于同职业可比上市公司，期间费用率远低于同职业可比上市公司等事项的差异原因剖析”等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中私行进行了删减。别的，从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反应定见实行函的签字盖章日期均为2019年7月1日，日期签署与实践时刻不符。

上述行为反映了你未能勤勉尽责地实行保荐责任，违反了《证券发行上市保荐事务管理办法》第四条的规矩，依照《证券发行上市保荐事务管理办法》第六十二条，我会决议对你采纳出具警示函的行政监督管理办法。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止实行。

中国证监会

2019年7月16日