格隆汇2月28日丨我国付出通(08325)发布，我国股市新闻头条董事会获奉告公司直接非全资隶属开联通、实行董事宋湘平及实行董事宋茜各自别离于最近收到我国人民银行经营办理部于2020年1月17日出具的《行政处罚决议书》(银管罚[2020]4号)。

依据决议书，开联通被发现：

(i)就反洗钱方面而言，我国股市新闻头条(a)未按规则实行客户身份辨认、客户身份材料和买卖记载保存及报送可疑买卖陈述职责；及(b)为身份不明的客户供给服务或与其进行买卖；及

(ii)就互联付出事务而言，(其间包含)未及时发现特约商户违规转接付出接口至其他渠道的状况；(b)未按规则将买卖资金结算到特约商户的收单银行结算帐户；及(c)未按规则为其客户开立个人付出帐户。

据此，我国股市新闻头条宋湘平(为开联通其时的总经理、董事会主席及反洗钱领导人组组长)及宋茜(为开联通现任法人代表、总经理及反洗钱领导人组组长)被以为属应就有关违规事情负上直接职责的开联通高档办理层人员。

于此状况下，我国人民银行决议：(i)向开联通作出正告、没收若干违规买卖所发生的收入合计约人民币400万元以及罚款合计约人民币1920万元；(ii)向宋湘平作出正告并罚款合计约人民币30万元；及(iii)向宋茜作出正告并罚款合计约人民币18万元。

于公告日期，我国股市新闻头条集团已向我国人民银行经营办理部请求延迟于2020年8月10日前缴交开联通、宋湘平及宋茜各自被判处的相关罚款。

于收到决议书后，集团一向研讨决议书中所辨认的事情并将实行纠正办法以完善其客户辨认机制、客户洗钱危险办理、可疑买卖陈述体系及互联付出结算事务的全体作业流程。此外，集团将改进其反洗钱的办理及评价以及互联付出结算事务营运体系及机制，并将不时进行监控及反省，亦会于必要时施行更多反洗钱办法以及提高其危险控制体系，然后防止决议书中所示的同类违规事情再次发生。

集团现在保持正常事务营运。依据决议书，集团将于到2020年3月31日止年度确以为(i)前述罚款总额约人民币1920万元及(ii)上述被没收的收入约人民币400万元，我国股市新闻头条以便更精确反映集团于2020年3月31日的财务状况。

此外，经董事会(不包含宋湘平及宋茜)评价及考虑后，(i)于决议书中，并无依据显现宋湘平及宋茜触及任何不实或诈骗行为；(ii)宋湘平及宋茜于我国付出及银行职业富有经验；(iii)就董事会所知，除决议书中所发表者外，宋湘平及宋茜于彼等各自于集团任职期间内并无任何其他违规记载；及(iv)宋湘平及宋茜于彼等担任董事或高档办理层(视状况而定)期间均仔细实行其职务，为集团作出专业奉献，亦有助集团的事务开展。因而，宋湘平及宋茜均适宜并将持续担任实行董事。