本公司及董事会整体成员确保信息发表内容的实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失。

广东海印集团股份有限公司于2019年8月20日收到深圳证券买卖所出具的《关于对广东海印集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处置的公告》，现将相关内容公告如下：

“当事人：

广东海印集团股份有限公司，居处：广东省广州市越秀区；

邵建明，广东海印集团股份有限公司董事长；

邵建佳，广东海印集团股份有限公司董事兼总裁；

潘尉，广东海印集团股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书；

陈文胜，广东海印集团股份有限公司董事兼副总裁；

李峻峰，广东海印集团股份有限公司独立董事；

朱为绎，广东海印集团股份有限公司独立董事；

慕丽娜，广东海印集团股份有限公司独立董事。

一、有关违规现实

经查明，广东海印集团股份有限公司及相关当事人存在以下违规行为：

2019年6月12日，海印股份发表《关于签署〈协作合同〉的公告》，拟与许启太、海南今珠农业发展有限公司协作出资用于防治非洲猪瘟的今珠多糖注射液产品，但上述协作公告发表的相关信息存在不实在、不精确、不完好的问题。

关于今珠多糖注射液的发表不实在、不精确、不完好

公司在协作公告中称，许启太教授及其团队成功研制了今珠多糖注射液并具有专利权，能够完成对非洲猪瘟不低于92%有用率的防备，公司拟与该团队协作为非洲猪瘟防治疫苗的投产做准备。但根据公司于6月22日发表的《关于深圳证券买卖所对本公司重视函的回复公告》，今珠多糖注射液专利正在请求，没有获得国家知识产权局批阅。今珠多糖注射液属中药与天然药物制剂，并非疫苗，有用防备率数据源自国外相关陈说，相关复养实验仅有阶段性成果且未经官方检查。

公司未能在协作公告中实在、精确、完好地发表今珠多糖注射液的状况，且未充沛提示危险。

关于今珠公司的股权信息前后发表不一致

公司在协作公告中发表今珠公司股东为答应和陈玉鸾，答应为今珠公司实践操控人。根据回复公告，今珠公司股权为许启太及研制团队实践持有，答应和陈玉鸾均为代持人。公司发表的今珠公司股权信息前后不一致。

关于履约确保金付出的信息发表不精确

公司在协作公告中称，公司同意在签署协作合同后，向协作方或其指定第三方供给4,000万元金钱作为履约确保金。根据回复公告，公司实践已于6月6日向协作方付出2,000万元履约确保金，早于合同签署日，公司未在协作公告中精确发表履约确保金付出的相关信息。

关于今珠公司业绩猜测、未来年产量和估值等状况的发表不完好

公司在协作公告中称，协作各方同意在海南发动年产10亿支今珠多糖注射液的GMP生产基地的建造。今珠公司估计2019~2021年完成经营收入5亿、50亿、100亿，净利润2亿、10亿、20亿。公司有权在2020年6月30日前依照今珠公司100%股权30亿元人民币的估值核算，收买今珠公司30%股权。

根据回复公告，今珠公司经营收入和净利润猜测以及发动年产10亿支今珠多糖注射液的GMP生产基地建造，仅是开始预算，未经过充沛调研和证明，受多种要素影响较大，存在严峻不承认性。今珠公司30亿元估值由协作各方依照2019年猜测净利润洽谈承认，无可比公司和可比买卖，且无相关审计陈说和评价陈说。公司未在协作公告中完好发表今珠公司业绩猜测、未来年产量和估值的首要根据、合理性和可行性等，且未充沛提示危险。

关于协作合同相关重要条款的发表不完好

协作合同显现，公司在签署合同前未对协作方一切陈说、确保及供给复印件的实在性进行核对，协作方也未供给相关资料供公司核对；今珠公司有生产经营的资金需求时，公司可供给不超越5亿元的合法帮忙；公司签署协作合同且付出第一笔履约确保金的3天内，专利权和知识产权的悉数好坏关系人应书面承认“悉数专利权和知识产权”的一切权属于今珠公司一切等。但公司未在协作公告中完好发表上述合同重要条款。

关于今珠公司新兽药临床实验存案的发表不完好

6月28日，公司发表《关于签署〈协作合同〉的发展公告》称，今珠公司已于6月27日向相关部分提交拟展开临床实验的存案资料并收到《关于收到新兽药临床实验存案资料的告诉》。6月29日，公司发表公告称，今珠公司于2019年6月28日收到《关于不予受理海南今珠农业发展有限公司新兽药临床实验存案的告诉》。公司未在发展公告中充沛发表新兽药临床实验存案或许存在不予受理、无法经过审阅的危险。

二、当事人申辩状况

在纪律处置过程中，海印股份及相关当事人均提交了书面申辩定见，海印股份及公司董事长邵建明，董事兼总裁邵建佳，董事、副总裁兼董事会秘书潘尉提出了听证请求。

海印股份的首要申辩理由为：一是公司已实行了相关抉择计划审议程序，内部操控健全有用；二是公司的违规现实未对商场形成严峻影响；三是公司活跃采用撤销举行股东大会等有用办法消除影响；四是活跃协作监管组织查询和采用相关办法；五是不存在片面成心，已在协作公告中部分提示危险。

公司董事长邵建明，董事、副总裁兼董事会秘书潘尉的首要申辩理由为：一是已于过后催促董事会采用纠正办法；二是协作监管部分查询了解状况；三是在协作项目中给予了必要重视；四是不存在片面成心。

董事兼总裁邵建佳、董事兼副总裁陈文胜的首要申辩理由为：一是不分担公司证券事务部，对违规行为仅负非必须职责，在知悉协作事项后，即向董事长当面提出相关主张；二是已于过后催促董事会采用纠正办法；三是协作监管部分查询了解状况；四是在协作项目中给予了必要重视；五是不存在片面成心。

独立董事朱为绎、李峻峰、慕丽娜的首要申辩理由为：一是对违规行为仅负非必须职责，在收到审议协作事项的董事会告诉后已提出相关主张，董事会方案未提及公告中相关重要信息，独立董事仅审议方案；二是已于过后催促董事会采用纠正办法；三是协作监管部分查询了解状况；四是对协作项目给予了必要重视；五是在任职期间勤勉尽责；六是不存在片面成心。

三、纪律处置委员会审议状况

本所纪律处置委员会举行纪律处置听证会，听取了相关当事人的现场申辩。根据违规现实和情节，结合当事人的书面申辩和现场申辩状况，纪律处置委员会审议后以为：

关于海印股份。一是海印股份及当事人的上述违规行为情节严峻，引发了出资者质疑和公共媒体很多负面报导，且公司股价及成交量在协作公告发表前后呈现显着动摇，对商场形成恶劣影响。二是公司仅在协作公告中发表协作合同签署后付诸实施及后续实行存在不承认性，但并未向出资者充沛提示协作项目自身存在的相关危险。公司及相关当事人对公告中发表的专利状况、注射液防备有用率、盈余猜测等影响出资者买卖抉择计划的要害信息和数据未尽到审慎核对职责，未充沛发表专利权正在请求没有获得的严峻不承认性危险，未充沛发表注射液防备有用率数据来历及未获得官方阐明，未充沛提示盈余猜测数据仅为预算、存在严峻不承认性的危险，协作公告发表内容对出资者产生严峻误导。海印股份虽以不存在片面成心、活跃协作查询、审议程序合规等提出减免责请求，但其违规行为客观上对商场形成了恶劣影响，尔后也未能采用有用办法消除不良影响。

综上所述，海印股份的违规现实清楚，情节严峻，违反了本所《股票上市规矩》第1.4条、第2.1条的规矩。海印股份提出的申辩不能成为减轻或革除职责的理由，本所不予采用。

关于相关当事人。一是公司整体董事在未对协作项目进行审慎核对的基础上，即在董事会抉择中就公司协作事项投出赞成票，且独立董事在回复公告中称公司对此次协作事项的抉择计划客观审慎，对今珠公司的盈余猜测和评价成果合理，但未对盈余猜测进行充沛调研和证明。二是相关当事人采用促进董事会纠正的办法均是在本所和广东证监局要求下进行，并非自动纠正，且未能有用消除信息发表违规形成的不良商场影响。相关当事人虽以不存在片面成心、活跃协作查询、给予必要重视等提出减免责请求，但相关当事人客观上在审议抉择计划时未尽到勤勉职责，在公司产生违规行为，对商场形成恶劣影响后也未能采用有用办法消除不良影响。

综上所述，公司董事长邵建明，董事兼总裁邵建佳未能恪尽职守、实行诚信勤勉职责，违反了本所《股票上市规矩》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规矩，对公司上述违规行为负有重要职责。公司董事、副总裁兼董事会秘书潘尉未能恪尽职守、实行诚信勤勉职责，违反了本所《股票上市规矩》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条和第3.2.2条的规矩，对公司上述违规行为负有重要职责。公司董事兼副总裁陈文胜、独立董事李峻峰、朱为绎、慕丽娜未能恪尽职守、实行诚信勤勉职责，违反了本所《股票上市规矩》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规矩，对公司上述违规行为负有职责。相关当事人提出的申辩不能成为减轻或革除职责的理由，本所不予采用。

四、纪律处置决议

鉴于上述违规现实及情节，根据本所《股票上市规矩》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规矩，经本所纪律处置委员会审议经过，本所作出如下处置决议：

一、对广东海印集团股份有限公司给予揭露斥责的处置；

二、对广东海印集团股份有限公司董事长邵建明，董事兼总裁邵建佳，董事、副总裁兼董事会秘书潘尉给予揭露斥责的处置；

三、对广东海印集团股份有限公司董事兼副总裁陈文胜，独立董事李峻峰、朱为绎、慕丽娜给予通报批评的处置。

关于广东海印集团股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处置，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会揭露。

本所重申：上市公司、其整体董事、监事和高档办理人员及其他信息发表职责人应严厉遵守《证券法》《公司法》等法律法规及《股票上市规矩》的规矩，实在、精确、完好、及时、公平地实行信息发表职责。”

公司及相关当事人特就此事向广阔出资者致以诚挚的抱歉。公司将不断提高标准运作认识和水平、强化信息发表办理，并严厉依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券买卖所股票上市规矩》、《上市公司信息发表办理办法》等相关法律法规的要求实行信息发表职责，提高信息发表水平。

公司指定信息发表媒体为《证券》、《我国证券报》和巨潮资讯，公司发布的信息以上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广阔出资者理性出资，留意出资危险。

特此公告

广东海印集团股份有限公司

董事会

二〇一九年八月二十一日