7月18日东海证券董事长被查询风闻在金融圈内继续发酵，当日下午，东海证券公告供认其董事长“合作查询”，并发表董事长辞去职务报告；一起发表代行董事长公告，东海证券董事会抉择，推举陈耀庭代为实施董事长职务。

记者发现，东海证券近年来一向风云未断。上一年9月，裁判文书发表的信息显现，东海证券原出资总监朱玺因老鼠仓不合法获利1336万元被判处有期徒刑三年，缓刑四年。此外，因内控存在缺点等原因其收到了监管部分的“罚单”。

把握东海证券近16年曾获出色企业家称谓

据公告显现，东海证券于7月16日晚，接到江苏省公安厅电话告诉，奉告朱科敏先生现在处于合作查询阶段，东海证券表明将进一步了解状况，如与公司相关，将及时公告。

此外，东海证券表明，朱科敏先生的辞去职务不会对公司出产、运营发生严重影响。

与此一起，东海证券董事会依据东海证券实践状况，推举陈耀庭先生代为实施董事长职务，代为实施法令法规及公司章程赋予的董事长责任，代为实施职务的时刻不超越6个月，并表明公司将依照法定程序，赶快完结新任董事长的推举作业。

揭露材料显现，朱科敏出生于1971年，博士学历。1990年6月至1993年8月任湖南省汝城县政法委副书记；随后，1993年9月至1996年1月在中央党校学习；1996年3月至1998年2月任财政部条法司主任科员；1998年3月至2003年2月间先后在证监会任发行处科员、副处调研员。

2003年3月起，朱科敏接棒东海证券党委书记，2004年起，兼任东海证券董事长、党委书记，把握东海证券至今，约16年。朱科敏为何合作查询现在不得而知。记者屡次致电东海证券董秘办，但到发稿并未取得联系。

据东海证券官显现，董事长朱科敏曾取得“常州市出色企业家”称谓，此外，据此前当地媒体报道，朱科敏曾作为东海证券股份有限公司党委书记、董事长被提名2016年江苏省劳动模范和先进作业者称谓。

据悉，代行董事长陈耀庭出生于1960年5月，硕士学历，曾获高档经济师称谓。1983年8月至1985年9月任职于江阴澄西船厂。1988年在上海交通大学攻读硕士研究生结业起，至2002年4月历任常州市信托出资公司信贷部信贷员、证券部副主任、主任、信贷二部主任、经理助理；2002年4月至2003年9月任常投集团总裁助理。

除任东海证券董事外，据企查查显现，陈耀庭现在还一起担任常州宝祥典当行有限公司、常州信辉创业出资有限公司、常州出资集团担保有限公司法定代表人及董事长职务。

原出资总监因老鼠仓案被判刑三年

从已揭露的裁判文书信息与监管方音讯来看，东海证券近年来一向风云未断。

上一年9月，裁判文书发表的信息显现，东海证券原出资总监朱玺因老鼠仓不合法获利1336万元被判处有期徒刑三年，缓刑四年。

详细来看，2009年2月至2010年11月，朱玺在担任“东海证券”财物办理部出资总监期间，运用其办理该公司“春风2号”、“春风6号”基金产品的职务便当，把握上述基金账户的出资决策等未揭露信息，违反规则，经过其实践操控的户名为“梁某1”、“鲍某某”招商证券上海世纪大路证券营业部账户，当令买入或卖出“盾安环境”、“江苏三友”、“百大集团”等相同股票73只，趋同买卖金额3.8亿余元，不合法获利1124万余元。

尔后，2013年5月至2014年2月，朱玺在担任东海证券上海证券自营分公司副总经理期间，运用其对该公司的股票自营账户具有出资决策权的职务便当，把握相关出资决策等未揭露信息，违反规则，经过其实践操控的户名为“梁某1”、“周某某”方正证券上海保定路证券营业部账户，当令买入或卖出“阳普医疗”、“世纪鼎利”2只相同股票，趋同买卖金额2408万余元，不合法获利212万余元。

法院以为，朱玺作为证券公司从业人员，运用因职务便当获取的内情信息以外的其他未揭露的信息，违反规则，从事与该信息相关的证券买卖活动，情节特别严重，其行为构成运用未揭露信息买卖罪。对朱玺犯运用未揭露信息买卖罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金公民币1400万元；并没收违法所得。

东海证券因内控缺点等原因屡收罚单

此外，东海证券因内控存在缺点等原因屡收监管部分的“罚单”。

7月1日，东海证券公告发表，收到《关于对东海证券股份有限公司采纳责令改正办法的决议》，其涉嫌违规的事项为，公司未有用履行相关事务规矩，内部操控存在缺点。

依据发表，东海证券涉嫌违规现实包含对境外子公司管控不到位，未有用催促境外子公司强化合规危险办理及审慎展开事务；以及2014年有关财物办理方案尽职查询不充分，未对标的财物的评价价值作出合理判别，事务展开过程中未能勤勉尽责。

东海证券对此表明，对上述行政监管办法高度重视，将对上述问题仔细排查，活跃改正，强化内部操控，健全危险管控，提高合规办理水平。

此外，本年4月，江苏省证监局对东海证券实施行政监管办法。江苏省证监局称，东海证券总部合规部分中具有3年以上证券、金融、法令、管帐、信息技术等有关范畴作业经历的合规办理人员数量占总部作业人员总数份额低于规则要求的1.5%的份额，违反了相关规则。江苏省证监局依据规则对东海证券采纳责令改正的监督办理办法。

东海证券公告称，此项监管办法不会对公司运营、公司财务发生严重影响，并表明公司对上述行政监管办法高度重视，要求及时弥补和调整人员装备以契合监管要求，公司将在后续运营中加强办理力度，合法合规运营。

接连三年净利下滑，上一年赢利缩水8成

揭露材料显现，东海证券注册于江苏省常州市，前身为1993年建立的常州证券。2003年，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”。2013年7月，公司改制为“东海证券股份有限公司”，2015年7月登陆新三板。

常州出资集团有限公司作为东海证券的控股股东及实控人，持股份额为21.59%，而常州市公民政府持有常投集团100%股权份额。

2018年11月，东海证券从前的股东之一山东黄金集团有限公司在山东产权买卖中心揭露转让所持有的东海证券2000万股国有股权，转让底价为2.19亿元。

据悉，山金集团所持有的2000万股在东海证券中，占有1.2%的持股份额，并非东海证券流通股前十大股东。而此次转让作为清仓式减持，山金集团转让出所持有的东海证券的悉数股权。

依据公司发布的2018年财报信息显现，财报期内，东海证券共完成总营收14.92亿元，同比下滑24.19%；完成净赢利0.93亿元，归母净赢利0.79亿元，归母净赢利同比下滑81.94%。东海证券自2016年起，接连三年归母净赢利同比下滑。

新京报记者张思源陈鹏修改岳彩周

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