国家规定，券商作业人员不得以获取投机利益为意图，利用职务之便从事证券生意活动。不得向客户供给证券价格上涨或跌落的肯定性定见。不得与发行公司或相关人员之间有获取不妥利益的约好。不得承受共享利益的托付。不得向客户确保收益。不得承受客户对生意证券的品种、数量、价格及买进或卖出的全权托付。不得为到达扫除竞赛的意图，不正当地运用自己在买卖中的优胜位置约束某一客户的事务活动。

为啥做这些约束？

1、能够看到股民的后台信息，包含买了哪只票，什么时分买的，其把握的信息太多，很简单违规操作。并且很简单呈现内情买卖和老鼠仓，这点越过了管理层的红线，那是肯定要罚款的。可是，避免不了，代客理财有的吧？换个账户操作，也是常常有的吧？被处分的新闻也不少见吧？这叫不能炒。

2、券商首要是以收佣钱手续费为主的，行情好的时分才会有人买卖，那么分析师每天都会宣扬牛市来了，不信？你随意去找个证券的研究员，看看他的文章，首要推送的是些啥。股民最希望的是什么？涨！所以他们的文章里大多数时分都是看涨，很少看到有看空的研究员。由于这和他的利益不相符，投资者也不肯意听。一朝一夕的就清一色的涨了，许多时分人看多看久了，一旦和自己的志愿违反太屡次，就会堕入置疑自己的情境中。这叫不肯炒。

3、许多研究员的水平是很有限的，由于说出来的话也是很没养分的，比方研究员最喜欢说的便是大概率震动，震动是什么？商场的动摇叫震动，而商场每天都在动摇，所以每天都在震动，没啥养分。许多时分发的研报看着都难过，虚标估值，动不动便是溢价好几倍，成果后边跌得脸青。这叫做欠好。

券商的研究员，不扫除很有实力的，但凶猛的一般都离任出去私募或许公募了，而许多在职的混日子的较多（个人观点，不喜可喷）。大部分券商最首要的收益来历是佣钱收入也便是手续费，而券商现在招人招分析师，最首要的作业便是开户，真实用心调研写有内容的研报的太少。假如要看研报，能够去找一些专业的组织，他们的研报写的会比较好，我平常假如有看好的公司，也会写一写，所以，你也能够点个重视，或许哪天挖到了好的公司，你也能够第一时间看到。