上半年成绩一片向好、在科创板保荐事务中赚得盆满钵满的中信建投(601066)，其实也是烦心事不断。
近来，我国证监会发布了一则科创板注册请求否定决议书。恒安嘉新（北京）科技股份公司（简称“恒安嘉新”）因存在管帐根底作业单薄、内控缺失、信息发表不完整等问题，证监会对公司发行股票并上市的请求作出不予注册决议。
这也成为科创板试点注册制自3月份运转以来，呈现的榜首例注册被否事例。
中信建投(601066)（601066.SH）作为保荐安排，也成为争议焦点。不少业内人士以为恒安嘉新请求注册被否，中信建投(601066)难辞其咎。据小券查阅材料得知，中信建投(601066)一度是券商职业中科创板事务的最大赢家，但在操作过程中也不止一次“犯错”。
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上市被拒，难辞其咎
证监会发布的决议书发表了恒安嘉新科创板IPO被否的两点原因。
首要便是2018年签署的4个严重合同，年末没有及时回款,也未开具发票，但公司却直接将合同收入承认在2018年。发行人以慎重为由，从头调整4个合同的收入承认时刻点，然后相应调减公司主营收入和净利润。其间2018年净利润由8732.99万元调整为905.82万元，调减金额数量占调整前净利润89.63%。
而依据此前科创板发行的申报文件显现，除特别管帐判别事项外，导致管帐过失更正累积净利润影响数额到达当年净利润20%以上，应视为不符合发行条件。
对此，有投行人士向《上海证券报》表明，上述管帐处理问题也表现了保荐安排、管帐事务所的失责。“未上市公司在管帐作业方面存在瑕疵能够了解，而协助企业将管帐作业做厚实正是保荐安排价值地点。在恒安嘉新事例中，中介安排心存侥幸，开端表明收入承认无误，后又对收入做出调整，成为证监会否决的理由。”
一起，恒安嘉新以1元/股的价格将567.20万股转让给职工，在首轮和二轮回复中称其为免除股权代持，不触及股份付出；但在三轮回复时又将其确以为股份付出，但是如此变化内容却没有在招股阐明书中显现。
除此之外，中信建投(601066)保荐的二十一世纪空间技术使用股份有限公司也有上述调减净利润的状况而且形成违规。据自媒体“放牛塘”报导，公司2016年至2018年净利润分别为1584.97万元、4635.59万元、7202.34万元，调整后净利润分别为-527.96万元、1391.82万元、3909.86万元，全体下滑超越50%。现公司提交的文件还在审阅中。
此前，中信建投(601066)申报的视联动力信息技术(159939)股份有限公司撤回发行上市请求或保荐人吊销保荐，成为科创板第8家停止审阅的企业。
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两次罚单，直指内部
中信建投(601066)对外在部分企业办理监督方面存在缺失，一起本身内部办理也有问题。
7月18日我国证监会北京监管局下发关于中信建投(601066)私募子公司中信建投(601066)本钱办理有限公司（简称“建投本钱”）的行政监管办法。建投本钱在完结安排架构标准整改公示前实践展开事务；一起在展开国债期货等部分种类自营买卖的过程中，出资决策和买卖履行没有实行有用别离，违反了证券公司私募基金子公司相关办理规则。
对此，北京监管局表明中信建投(601066)存在内部操控不完善，对重要事务部分和子公司经营办理存在监督不到位职责。责令中信建投(601066)，完善内部操控流程，加强对子公司合规办理。
彼时，我国银行(601988)间商场买卖商协会也发布了一份责令中信建投(601066)整改的公告。中信建投(601066)作为前海结算商业保理（深圳）有限公司相关财物支撑收据主承销商，在五矿地产财物支撑收据的相关产品上没有及时向协会进行存案，一起存在财报信息发表不精确等问题。
因而，协会给予中信建投(601066)通报批评，并对事情暴露出的问题作出深化整改的决议。
内有子公司频出违规问题，外有协作安排遭受证监局否定，中信建投(601066)在办理上屡次出状况。
依据小券查阅的材料显现，中信建投(601066)仅本年上半年就有四次违规状况，其间三次违规原因均缘于办理缺乏导致。
别的，本年6月份中信建投(601066)的“大家长”中信证券(600030)还拟清仓所持中信建投(601066)股权。
老同行本年以来还屡次给出中信建投(601066)“卖出”评级。8月23日华金证券股份有限公司（简称“华金证券”）发布关于中信建投(601066)卖出评级研报，其理由为，中信建投(601066)股价涨幅较高，同股同权下公司AH股溢价率279％；一起公司的盈余才能难以长时间支撑现在估值。本年3月华金证券就现已调低了中信建投(601066)的评级为“卖出-B”。
此外，还有华泰证券(601688)（601688.SH）、中银世界证券股份有限公司、天风证券（601162.SH）等3家券商都曾调低中信建投(601066)评级。
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中心事务，遭到质疑
中信建投(601066)建立于2005年，其前身是声称“我国最早三大全国性证券公司”之一的华夏证券。建立以来，公司成绩一向不错。即便商场行情低迷的2018年，中信建投(601066)当年的净利润仍高达31亿。2019年上半年公司经营收入59.06亿元，同比增加12.21%；归属公司净利润23.3亿元，同期增加37.61%。
其间，出资银行事务完成经营收入16.17亿元，同比增加15.23%；财富办理事务经营收入21.56亿元，同比增加12.93%，出资银行事务持续为公司事务中心。一起，2019年上半年中信建投(601066)股权融资主承销企业数量位居职业榜首，主承销金额位居职业第四。
依据公司年报显现，中信建投(601066)在科创板第一批挂牌25家上市公司中，保荐5.5家，成为券商职业保荐数量最多的公司。现在保荐的公司却连续呈现问题，恒安嘉新请求注册被否成为科创板首例。
有媒体报导称，依照职业常规，假如券商保荐的安排没有成功上市，一般是收不到保荐承销收入的；其次会对公司的名誉形成负面影响，不利于获取后期更多的客户，甚至会形成许多现有客户丢失。
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